理财知识

《证券法》(2019)主要修订内容(中),课后检测100分

单选题(共2题,每题20分)

1 . 根据2019年修订的《证券法》,下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排,说法不正确的是( )。

  • A.征集人公开征集股东权利时,应委托证券公司、证券服务机构
  • B.依法征集股东权利的,征集人应当披露征集文件,上市公司应当予以配合
  • C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
  • D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定,导致上市公司或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任

我的答案: A

2 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,保存期限不得少于( )。

  • A.三十年
  • B.二十年
  • C.十五年
  • D.十年

我的答案: D


多选题(共2题,每题 20分)

1 . 以下( )可以作为征集人,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

  • A.上市公司董事会
  • B.独立董事
  • C.持有百分之一以上有表决权股份的股东
  • D.依法设立的投资者保护机构

我的答案: ABCD

2 . 发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,( )可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。

  • A.控股股东
  • B.实际控制人
  • C.相关的证券公司
  • D.相关的证券服务机构

我的答案: ABC


判断题(共1题,每题 20分)

1 . 发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人。对      错

我的答案: 错

一个爱好写代码的金融从业者

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