理财知识

《证券法》(2019)主要修订内容(下),课后检测100分

单选题(共2题,每题20分)

1 . 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以( )罚款。

  • A.二百万元以上二千万元以下
  • B.一百万元以上一千万元以下
  • C.五十万元以上五百万元以下
  • D.二十万元以上二百万元以下

我的答案: B

2 . 违反《证券法》的有关规定,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场的,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

  • A.一倍以上五倍以下
  • B.一倍以上十倍以下
  • C.百分之十以上一倍以下
  • D.一倍以上三倍以下

我的答案: B


多选题(共2题,每题 20分)

1 . 关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有( )。

  • A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
  • B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,并处以五万元以上五十万元以下的罚款
  • C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
  • D.证券从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款

我的答案: ABC

2 . 证券市场禁入包括以下( )方面。

  • A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务
  • B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务
  • C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
  • D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券

我的答案: ABCD


判断题(共1题,每题 20分)

1 . 会计师事务所从事证券业务应经国务院证券监督管理机构批准。对      错

我的答案: 错

一个爱好写代码的金融从业者

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