单选题（共2题，每题20分）
1 . 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以（ ）罚款。
- A.二百万元以上二千万元以下
- B.一百万元以上一千万元以下
- C.五十万元以上五百万元以下
- D.二十万元以上二百万元以下
我的答案： B
2 . 违反《证券法》的有关规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
- A.一倍以上五倍以下
- B.一倍以上十倍以下
- C.百分之十以上一倍以下
- D.一倍以上三倍以下
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 关于证券公司和证券从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形，正确的有（ ）。
- A.证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
- B.证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
- C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
- D.证券从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以五十万元以下的罚款
我的答案： ABC
2 . 证券市场禁入包括以下（ ）方面。
- A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务
- B.在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务
- C.一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
- D.一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券
我的答案： ABCD
判断题（共1题，每题 20分）
1 . 会计师事务所从事证券业务应经国务院证券监督管理机构批准。对 错
我的答案： 错
