理财知识

C19006S 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读,课后检测100分

单选题(共2题,每题20分)

1 . 除通过证券交易所集中交易外,现券交易价格(净价)同时偏离交易当日日终相关比较基准超过( )(含)时,业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。

  • A.1%
  • B.0.5%
  • C.0.75%
  • D.0.8%

我的答案: A

2 . 对于( )的标的债券,可以参考外部评级,建立黑名单制。

  • A.买断式回购
  • B.远期交易
  • C.现券交易
  • D.质押式回购

我的答案: D


多选题(共2题,每题 20分)

1 . 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》要求建立的风险指标体系包含哪些指标?

  • A.市场风险指标
  • B.流动性指标
  • C.信用风险指标
  • D.操作风险指标

我的答案: ABC

2 . 对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级,建立交易对手白名单制度?

  • A.正回购
  • B.逆回购
  • C.现券
  • D.远期

我的答案: BD


判断题(共1题,每题 20分)

1 . 证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。对      错

我的答案: 错

一个爱好写代码的金融从业者

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