单选题（共2题，每题20分）

1 . 除通过证券交易所集中交易外，现券交易价格（净价）同时偏离交易当日日终相关比较基准超过（ ）（含）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。

• A.1%
• B.0.5%
• C.0.75%
• D.0.8%

我的答案： A

2 . 对于（ ）的标的债券，可以参考外部评级，建立黑名单制。

• A.买断式回购
• B.远期交易
• C.现券交易
• D.质押式回购

我的答案： D

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》要求建立的风险指标体系包含哪些指标？

• A.市场风险指标
• B.流动性指标
• C.信用风险指标
• D.操作风险指标

我的答案： ABC

2 . 对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？

• A.正回购
• B.逆回购
• C.现券
• D.远期

我的答案： BD

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 证券自营、资产管理、投资顾问业务不可分别建立债券投资交易业务管理系统。对      错

我的答案： 错