理财知识

一单选题 01关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及“受益所有人”下列说法正确是（  ）。    A. 自然人B. 法人C. 非法人实体D. 实际控制人 A 02当你需要办理贷款业务时，选择以下哪项渠道可...

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单选题（共2题，每题20分） 1 . 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，没有业务收入或者业务收入不足一百万元的，处以（ ）罚款。 A.二百万元以上二千万元以下 B.一百万元以上一千万元以下 C....

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单选题（共2题，每题10分） 1 . 以下属于对信息系统一般控制审计的是（ ）。 A.对IT治理工作机制进行审计 B.对IT基础设施及运维的审计 C.对全面的IT风险管理框架的审计 D.对IT组织结构、管理制度的审计 我的答案： B 2 ....

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单选题（共2题，每题20分） 1 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（ ）。 A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构 B.依法征集股东权利的，征集人应当...

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单选题（共2题，每题20分） 1 . 根据《证券法》，下列有关公开发行的说法不正确的是（ ）。 A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行 B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行，计算特定对象人数时，实施员工持股计划的员工人数需穿...

赞(0)业余程序猿2020-07-31阅读(1W+)

单选题（共2题，每题20分） 1 . 从投资者的角度衡量基金的投资回报，通常采用的方法是（ ）。 A.时间加权收益率法 B.金额加权收益率法 C.分组比较法 D.基准比较法 我的答案： B 2 . 三大经典风险调整收益衡量指标不包括（ ）。...

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单选题（共3题，每题10分） 1 . 企业资产资产证券化目前实行的制度是（）。 A.审核制 B.审批制 C.备案制 D.注册制 我的答案： C 2 . 根据《公司法》，公开发行公司债券的累计债券余额应不超过发行人净资产的（）。 A.20% ...

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单选题（共1题，每题20分） 1 . 市场上可观察的债券收益率曲线等信息属于第几层级输入值： A.第一层级 B.第二层级 C.第三层级 我的答案： B 多选题（共2题，每题 20分） 1 . 非上市股权的估值方法包括： A.市场乘数法 B....

赞(0)业余程序猿2019-12-03阅读(2342)

单选题（共2题，每题20分） 1 . 《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（ ）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 我的答案： C 2 . 证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融...

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